记者 程丹 创新、风控,是首届期货创新大会上的关键词。昨日,证监会相关部门领导描绘了未来期货行业监管路径,证监会证券基金机构监管部主任王林指出,一方面,要从期货公司资管业务、风险管理业务等多方面推进期货经营机构的创新发展,另一方面,加强事中事后监管,下一步证监会将综合运用现场检查和非现场检查手段,加强风险监控监测。 在鼓励期货经营机构创新方面,王林表示,证监会将加快发展期货公司资管业务,适当降低期货公司资管业务资格条件,扩大业务范围,放开一对多业务,支持期货公司设立资管子公司,并且提高对专业人才的吸引力。“我们正在考虑建立证券公司、基金公司、期货公司资管业务的统一制度安排。” 同时,证监会将支持中国期货业协会进一步扩大风险管理子公司试点范围,拓宽风险管理业务,支持期货公司围绕农产品改革试点,加大“三农”服务力度,支持期货公司开展场内外衍生品业务,并鼓励期货经营机构发展成为专业做市商,培育发展交易商面对小微企业管理需求, 以及通过设置非标准化产品,并作为对手方从事场外交易。 针对期货行业小弱散的特点,王林表示,要推动期货行业并购重组,简化审批流程,完善配套措施,营造期货公司开展境内外并购重组,境外公司依法参与境内期货经营机构的并购整合。 “为配合原油期货上市,目前证监会正抓紧对境外机构参与境内期货代理进行研究。”王林强调,总的原则是,既要有利于吸引境外机构参与境内市场,又要有利于市场风险防范, 同时,推出期货公司代理境内实体企业参与境外交易,证监会鼓励有意愿有实力的期货公司在境外设立期货子公司,为境内企业走出去提供配套服务。 创新发展不能完全放开,借鉴此前其他金融行业的创新经验,王林指出,监管部门还要加强事中事后监管。 具体来看,证监会将会密切关注期货创新业务中存在的风险,区分创新违规的风险,对创新过程中出现的苗头性、倾向性问题,早发现,早纠正,对于创新性为零欺诈客户的行为坚决予以打击。王林表示,证监会将组织派出机构,加强对创新业务监管力度,经常开展对资产管理和风险管理等公司专项检查。完善风险问题为导向的监督检查机制,日常监管中要坚持问题风险导向,哪里有风险和合规问题重点查哪儿,综合运用现场检查和非现场检查手段,加强风险监控监测,提高监管工作信息化水平,针对检查中发现的问题,擅于运用各类行政监管措施,提高执法效率,强化问责追责,严厉打击违法违规行为,无论事件大小,情节轻重,都要依法合规进行处理。 对于此,证监会期货监管部主任宋安平还特别指出,期货经营机构是中介服务的提供者,引导和培育投资者离不开期货经营机构创新经营模式,期货公司要做好系统开发、培训宣传和投资者教育工作。 (原标题:降低期货资管业务门槛 加强风险监控监测) |